2023年以来，证监会对峙以习近平新期间中国特质社会主义想想为指挥，把学习贯彻中央金融使命会议精神手脚紧要政事任务捏牢捏实，按照“全面加强金融监管”要求，强化政事引颈，由衷履职遵法，凝华系统协力，“零容忍”打击万般罪人违游记动文爱 胸 小熊饼干，发愤作念到监管功令“长牙带刺”、棱角分明，强本强基、严监严管，全力爱护老本商场清静启动，保护投资者正当权利，为老本商场高质地发展提供有劲法治保险。

一、2023年功令使命情况

2023年，证监会查办证券期货罪人案件717件，同比增长19%；作出行政处罚539件，同比增长40%，处罚遭殃主体1073东说念主（家）次，同比增43%；商场禁入103东说念主，同比增长47%；罚没63.89亿元，同比增长140%；向公安机关移送涉嫌证券期货罪人犯法案件和思路118件，有劲爱护老本商场启动次序，有用保护投资者正当权利，打击证券期货罪人行动使命生效连接彰显，“零容忍”打击高压态势束缚巩固。

（一）紧盯“枢纽少数”，着力断根讹诈刊行、财务作秀等老本商场“毒瘤”，推动提高上市公司质地

——对峙“呈文即担责”。对于涉嫌存在紧要罪人违游记动的刊行东说念主和中介机构、即使除掉刊行上市肯求，对峙一查到底，阻绝“带病呈文”“病由口入”，从起源上提高上市公司质地。2023年，查处4起刊行东说念主在刊行呈文阶段报送无答理务数据案件，其中科创板IPO企业想尔芯为达刊行条目，2020年虚增利润占比达118%，为注册制下首例在呈文阶段即被我会发现查处的讹诈刊行案件，公司及筹办遭殃东说念主被处以1650万元罚金。

——对峙系统处置。聚焦花费管帐战略、大额计提钞票减值调遣利润等罪人行动，严肃查处32家情节恶劣的公司，严打借减值之名行财务作秀之实的罪人行动。深挖财务作秀利益链条，针对多起财务作秀案件出现涉案主体交叉关联、供应商和客户高度重复、凹凸游配合作秀的情况，串并分析、全面摸排、伙同查办，切实净化上市公司生态圈。

——对峙立体化追责。在加大行政处罚力度的基础上，玄虚行使强制退市、刑事追责、民事抵偿等多种工夫，全面普及罪人成本。2023年，我会查处的上市公司中32家已被强制退市，向公安机关移送筹办涉嫌犯法上市公司42家。泽达易盛、紫晶存储讹诈刊行案中，公司及遭殃东说念主分别被我会处以14250万元、9071万元罚金，公安机关对十余名遭殃东说念主员取舍刑事强制措施，两家公司均因紧要罪人强制退市，投资者赢得向上13亿元民事抵偿，对勇于以身试法的上市公司形成遍及功令震慑。

——对峙精确追责。对峙踏厚实实，不枉不纵，作念到过罚十分，加大对“罪魁”“枢纽少数”惩责力度，并尽可能裁汰对公司缠绵的不利影响。如奇信股份(002781)案中筹办公司施行约束东说念主叶某授意、指使公司从事讹诈刊行和信息泄露罪人行动，我会对叶某处以1400万元罚金并取舍终生证券商场禁入措施。对于违纪占用担保案件，分散上市公司、施行约束东说念主、董监高级主体遭殃，分类处理，幸免对公司酿成“二次伤害”。

（二）紧盯不勤勉、未遵法，压紧压实“看门东说念主”遭殃，督促指点中介机构普及执业质地

——对峙“一案多查”。在照章查处讹诈刊行、财务作秀等信息泄露违纪案件的基础上，全面核查涉案中介机构履职遵法情况，对涉嫌罪人犯法的，严肃处理，毫不姑息。如全链条打击专网通讯系列案、紫鑫药业(002118)财务作秀案等涉案中介机构罪人失职行动，对国好意思通讯(600898)讹诈刊行案筹办保荐、审计、法律等中介机构一并追责。

——对峙“双罚制”。严厉惩责履职遵法不到位的中介机构，照章对机构和东说念主员进行“双罚”。2023年，共对25家中介机构、94名从业东说念主员作出行政处罚。在照章适用“财产罚”除外，用足用好法律赋权，探索适用“经历罚”。如对中天华茂管帐师事务所在东方网力(300367)年报审计执业中未勤勉遵法行动，充公业务收入并处以5倍罚金，暂停其从事证券管行状务6个月；对为胜通集团刊行公司债券提供办事未勤勉遵法的国海证券(000750)技俩认真东说念主孙某，取舍5年证券商场禁入措施。

（三）紧盯“表里串通”“监守自盗”“惯犯累犯”，对违纪减持、附近商场、内幕往返保持高压功令态势，积极营造自制透明可预期的往返环境

——严查快处违纪减持行动。聚焦大激动尤其是控股激动、施行约束东说念主违纪减持乱象，矍铄查办9起违纪减持案件。其中，对中核钛白(002145)施行约束东说念主与中信中证、中信证券(600030)、海通证券(600837)协营利用融券、繁衍品器具绕说念减持，强化穿透式监管，按照内容重于形式的原则，照章认定筹办单元及个东说念主共同组成适度期往返，共计罚没2.35亿元。

——从严打击表里串通附近股价。照章重办部分上市公司施行约束东说念主、董监高利用资金、持股、信息等上风，以市值管制之名实践附近商场等性质恶劣、影响极坏的罪人违游记动。2023年，查办9起上市公司施行约束东说念主、高管与游资表里串通附近本公司股价案件，对劲拓股份(300400)、森源电气(002358)、新好意思星(300509)等案件筹办遭殃单元和东说念主员分别处以6.6亿元、6.1亿元、9567万元罚没款。

——从重处理附近商场累犯惯犯。对个别附近商场被屡次处罚仍未收手的作歹分子，照章给予从严从重处理。如王某铜团伙前后附近7只股票，被我会处以15亿元罚没款并移送公安机关根究处分；任某成团伙附近股票多、连接时候长、涉案金额大，被我会3次处罚后再次犯案，我会处以2.97亿元罚没款并取舍终生证券商场禁入措施。

——从实查办新式罪人案件。行使数据化分析工夫，照章打击束缚变异、升级的老本商场新式罪人行动，矍铄阻难扩张势头。如照章查办某些团伙利用场外个股期权等金融繁衍品放大附近收益，部分东说念主员对LOF基金、可转债等品种实践附近的罪人行动。积极配合公安机关查办作歹团伙利用辛苦操控软件掩盖往返陈迹、快速卖出清仓式砸盘出货，牟取大批积恶利益的附近商场罪人行动。

——从严查处枢纽东说念主员内幕往返。有上市公司粗略上市公司收购东说念主、上市公司紧要钞票重组往返敌手方的控股激动、施行约束东说念主、董监高，将职业说念德抛之脑后，利用身份便利获取内幕信息，“监守自盗”为我方积恶牟利，必须给予重办。如对数知科技(300038)董事长张某内幕往返本公司股票开出没一罚六3500余万元罚单，并取舍终生证券商场禁入措施；对索通发展(603612)收购敌手方董事黄某实践内幕往返罚没5000余万元。此外，我会还对公职东说念主员利用内幕信断往返“三峡水利(600116)”“华东科技(000727)”等一批窝案串案严肃追责。

（四）紧盯债券、私募、期货等各规模，向罪人行动矍铄亮剑，不留金融监管功令暗角、死角

——矍铄打击债券商场罪人违游记动。严肃查处债券违约背后掩盖的信息泄露罪人、挪用资金等问题。2023年办理债券罪人案8件，波及往返所、银行间债券商场各4件。如恒地面产提前证实房产销售收入、虚增2019、2020年收入和利润、酿成5只公司债券存在讹诈刊行，拟对公司及筹办遭殃东说念主共计处以42亿余元罚金。远高实业泄露的典质财产情况与典质登记情况与施行严重不符、未实时泄露向法院肯求歇业信息及筹办债券违约情况，对公司及筹办遭殃东说念主共计罚金1600万元。

——加大对私募、期货罪人的功令力度。2023年办理私募、期货案件29件，罪人类型包括挪用基金财产、违背投资者相宜性轨制、违纪答应收益、违纪投资运作、未按规定泄露信息等。紧盯筹办涉风险案件，如8家私募机构通过股权代持等掩盖方式，约束多家私募机构相互嵌套投资，编造底层想法和估值，波及上千名投资者，累计挪用私募基金财产上百亿元。某期货公司未履行春联公司的管制职责，未实在、准确、完好报送信息，涉嫌从事积恶金融行径，我会实时对上述案件立案查处。

——严厉打击从业东说念主员罪人违游记动。对从业东说念主员加强管制，对罪人违游记动“露头就打”，对管控不力的机构从严问责。办理从业东说念主员罪人违纪案件61件，涵盖违纪商业股票、擅自摄取客户拜托、基金从业东说念主员利用未公开信断往返等罪人类型。如伙同查办招商证券(600999)部分从业东说念主员商业股票等罪人违游记动，对63东说念主作出行政处罚，共计罚没8173万元，对1东说念主作出终生证券商场禁入措施。

二、2024年功令使命要点

2024年，证监会将对峙以习近平新期间中国特质社会主义想想为指挥，全面贯彻落实党的二十大和中央金融使命会议精神，深远落实《国务院对于加强监管驻防风险推动老本商场高质地发展的些许办法》，从严打击严重危害商场清静启动、侵害投资者正当权利、社会影响恶劣、宇宙反应热烈的证券期货商场罪人行动，为加速建设安全、方法、透明、绽放、有活力、有韧性的老本商场添砖加瓦。

一是强化思路发现。加大科技监管应用，束缚普及思路发现的明锐度和精确度，强化跨部门跨规模跨商场监管相助，加强现场监管与非现场监管联动、信息泄露与往返监管联动、现场检验与检巡视望联动，矍铄摒除监管空缺和盲区。

二是严查紧要案件。要点打击讹诈刊行、财务作秀、占用担保、违纪减持等罪人违游记动，密切盯防并严厉打击附近商场、内幕往返等影响商场平淡次序的罪人行动，为投资者入市提供公开自制自制的商场次序。

三是普及功令效力。加强对案件办理全历程全周期管制，强化过程监督、动态管制、枢纽神气把控，切实普及查办质地。优化功令力量建树，通过“长入看望”“以案代训”“援派组长”等模式，快速查处紧要案件。

四是连接深化合作。充分推崇公安、检察驻会办公、疏导便利的机制上风，长入公安、检察机关伙同部署、督办案件办理筹办使命。加强与筹办部委、处所政府在信息通报、数据分享、案件办理等方面的联动，形成各司其职、有机衔尾、皆捏共治的使命步地。

五是扎眼惩防并举。推崇检讨功令“贬责”“处置”“防患”“熏陶”功能，让挑战法律底线者付出应有代价，并以罚促改，以罚促管，终了对商场生态的熏陶和缔造。普及功令透明度，实时通报财务作秀、附近商场等类案办理情况及典型案例，终了“办理一案文爱 胸 小熊饼干，熏陶一派，警示一方”恶果。